8月16日，資本邦了解到，和元生物技術(shù)(上海)股份有限公司(下稱“和元生物”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢。

圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注公司一致行動(dòng)人、核心技術(shù)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、客戶、銷售模式、生產(chǎn)設(shè)備、營(yíng)業(yè)收入、期間費(fèi)用、應(yīng)收賬款等20個(gè)問(wèn)題。

具體看來(lái)，關(guān)于一致行動(dòng)人，根據(jù)申報(bào)材料，郭龍位于2013年入股發(fā)行人，目前仍持有發(fā)行人1.81%的股權(quán)。2017年6月，潘謳東與公司核心團(tuán)隊(duì)成員簽訂一致行動(dòng)協(xié)議，包含郭龍位。2020年4月8日，郭龍位離任，退出一致行動(dòng)人范圍。

上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)郭龍位在公司業(yè)務(wù)中發(fā)揮的作用，離職對(duì)公司的影響;(2)郭龍位雖離職但仍持有公司股權(quán)，退出一致行動(dòng)的原因。

和元生物回復(fù)稱，郭龍位于2013年6月加入和元有限，系和元有限早期團(tuán)隊(duì)成員之一。加入和元有限前，郭龍位從事過(guò)醫(yī)藥公司的日常運(yùn)營(yíng)工作，具備相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，因此主要負(fù)責(zé)公司設(shè)立初期的投融資對(duì)接、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)引入等日常運(yùn)營(yíng)事務(wù)。

2013年11月，郭龍位任和元有限董事;2014年8月，郭龍位不再擔(dān)任和元有限董事;2016年2月，郭龍位從和元有限離職。

2014年1月，潘謳東將其持有的和元有限5%的股權(quán)作價(jià)5萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給郭龍位，郭龍位自此成為發(fā)行人股東;2015年9月，和元有限著手籌劃股份改制及新三板掛牌等事項(xiàng)。為鞏固公司控制權(quán)，早期團(tuán)隊(duì)成員王富杰、夏清梅、殷珊、楊興林、額日賀、祖勇、郭龍位與實(shí)際控制人潘謳東簽署了一致行動(dòng)協(xié)議，郭龍位自此成為潘謳東的一致行動(dòng)人。

2020年4月，鑒于郭龍位已從發(fā)行人離職多年，不再?gòu)氖箩t(yī)藥相關(guān)業(yè)務(wù)且無(wú)意繼續(xù)參與公司經(jīng)營(yíng)決策，經(jīng)潘謳東與郭龍位友好協(xié)商，郭龍位退出了實(shí)際控制人潘謳東的一致行動(dòng)人范圍。

郭龍位在和元有限設(shè)立初期參與公司日常運(yùn)營(yíng)事務(wù)，并于2016年2月從和元有限離職，其離職對(duì)發(fā)行人不構(gòu)成重大不利影響。具體如下：

公司治理方面，自郭龍位于2014年8月起辭去公司董事后，和元有限在較短時(shí)間內(nèi)即完成新董事的補(bǔ)選，和元有限董事會(huì)和公司運(yùn)營(yíng)未受到影響。

報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人不斷完善公司治理，持續(xù)健全獨(dú)立董事制度、董事會(huì)秘書(shū)制度等一系列公司治理制度，郭龍位離職未對(duì)發(fā)行人公司治理產(chǎn)生不利影響。

業(yè)務(wù)技術(shù)方面，郭龍位負(fù)責(zé)公司早期的日常運(yùn)營(yíng)，不參與技術(shù)研發(fā)工作，不參與戰(zhàn)略布局和業(yè)務(wù)拓展;且在其于2016年2月離職后，發(fā)行人CRO/CDMO業(yè)務(wù)布局逐步成型并在報(bào)告期內(nèi)快速發(fā)展。因此，郭龍位離職對(duì)發(fā)行人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)研發(fā)不構(gòu)成重大不利影響。

業(yè)務(wù)潛在競(jìng)爭(zhēng)方面，郭龍位自和元有限離職后主要從事環(huán)保及生態(tài)科技領(lǐng)域相關(guān)工作，與發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)差異顯著，不構(gòu)成潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

綜上所述，郭龍位離職對(duì)公司不構(gòu)成重大不利影響。

郭龍位入職和元有限時(shí)系公司創(chuàng)立初期，實(shí)際控制人潘謳東本著激勵(lì)早期團(tuán)隊(duì)的目的，轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)予郭龍位。潘謳東未與郭龍位簽署離職后強(qiáng)制回購(gòu)股份等相關(guān)約定，其所持公司股份系完全由其個(gè)人自行處置。郭龍位從和元有限離職后，由于看好公司發(fā)展前景而持有公司股票至今，股份權(quán)屬清晰穩(wěn)定。

2015年9月，郭龍位與實(shí)際控制人潘謳東及其他團(tuán)隊(duì)成員共同簽署了一致行動(dòng)協(xié)議，成為潘謳東的一致行動(dòng)人。

2016年2月，郭龍位從公司離職;同時(shí)自愿繼續(xù)持有公司股份，但僅以股東身份在股東大會(huì)上參與公司重大事項(xiàng)的決策，而不再參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。出于個(gè)人對(duì)潘謳東的信任和支持，郭龍位自愿繼續(xù)作為潘謳東的一致行動(dòng)人，并在公司重大事項(xiàng)決策上與潘謳東保持一致。

2020年4月，鑒于郭龍位已從發(fā)行人離職多年，不再?gòu)氖箩t(yī)藥相關(guān)業(yè)務(wù)且無(wú)意繼續(xù)參與公司經(jīng)營(yíng)決策，經(jīng)潘謳東與郭龍位友好協(xié)商，郭龍位退出了實(shí)際控制人潘謳東的一致行動(dòng)人范圍。

關(guān)于核心技術(shù)，根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)，公司核心技術(shù)分為兩大類集群：基因治療載體開(kāi)發(fā)技術(shù);基因治療載體生產(chǎn)工藝及質(zhì)控技術(shù)，均為自主研發(fā)形成。

上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)結(jié)合與同行業(yè)公司的對(duì)比情況、公司核心技術(shù)在解決基因治療載體開(kāi)發(fā)、工藝、大規(guī)模生產(chǎn)等方面的瓶頸中發(fā)揮的作用，進(jìn)一步說(shuō)明公司核心技術(shù)的先進(jìn)性;(2)除專利外，公司核心技術(shù)是否存在較多的技術(shù)訣竅(know-how)，若存在請(qǐng)進(jìn)一步說(shuō)明公司采取的保護(hù)措施;(3)基因治療載體開(kāi)發(fā)是否受到第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制，如常用的AAV載體相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(血清型)是否為少數(shù)公司掌握或壟斷，對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展的影響。

和元生物回復(fù)稱，公司核心技術(shù)在主要指標(biāo)上整體與無(wú)錫生基醫(yī)藥持平，領(lǐng)先于金斯瑞生物科技、博騰生物等其他國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的同行業(yè)公司;在部分指標(biāo)上和項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)方面已達(dá)到或較為接近Lonza、OxfordBioMedica、Catalent等國(guó)際領(lǐng)先基因治療CDMO公司。此外，公司基于自身的探索研究和工藝創(chuàng)新優(yōu)化，針對(duì)性地突破了以基因治療載體為核心的行業(yè)技術(shù)瓶頸。綜上，公司核心技術(shù)先進(jìn)性顯著。

基因治療藥物是生產(chǎn)工藝高度復(fù)雜，同時(shí)對(duì)穩(wěn)定性、安全性要求極為嚴(yán)格的一種生物制劑，其商業(yè)化開(kāi)發(fā)需要處理成本控制、工藝效率、產(chǎn)能瓶頸、質(zhì)量控制等一系列的難點(diǎn)，因此非常強(qiáng)調(diào)CDMO公司的技術(shù)訣竅能力。且由于缺乏統(tǒng)一行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，專有的技術(shù)訣竅通常是其技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源。

公司兩大核心技術(shù)集群，即是由專利技術(shù)和大量技術(shù)訣竅Know-how共同構(gòu)成的多層次技術(shù)體系。其中，技術(shù)訣竅Know-how是公司工藝方法和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的體系化整合和積累，包含了關(guān)鍵的技術(shù)細(xì)節(jié)和工藝優(yōu)化要點(diǎn)(工藝控制、參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制等)，凝結(jié)了公司尖端的技術(shù)實(shí)力。公司若將技術(shù)訣竅申請(qǐng)專利，則由于需要公開(kāi)技術(shù)內(nèi)容而面臨被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)上下游模仿的風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生侵權(quán)糾紛，也將受制于技術(shù)訣竅的固有特點(diǎn)而難以維權(quán)。

基于此，公司大量核心技術(shù)系以專利以外的技術(shù)訣竅形式存在。該等技術(shù)訣竅系基于公司長(zhǎng)期的技術(shù)研發(fā)、工藝探索和大量基因治療CDMO項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和運(yùn)行交付經(jīng)驗(yàn)所形成，在公司突破病毒載體大規(guī)模生產(chǎn)瓶頸，不斷強(qiáng)化CDMO服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力上發(fā)揮了重要作用。

技術(shù)訣竅是公司基因治療CRO/CDMO核心技術(shù)的重要組成，對(duì)于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)具有重要作用，其良好保護(hù)將依賴于專業(yè)、嚴(yán)格的內(nèi)部控制。公司對(duì)其技術(shù)訣竅采取了如下保護(hù)措施：

(1)制定了嚴(yán)格的保密制度。從保密信息、保密范圍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及保護(hù)等角度規(guī)范保密管理工作，明確了涉密人員清單、涉密設(shè)備清單、涉密信息等級(jí)劃分、涉密區(qū)域及保密職責(zé)，確定了商業(yè)秘密密級(jí)、保密期限以及具體保密工作內(nèi)容及對(duì)應(yīng)獎(jiǎng)懲措施

(2)技術(shù)訣竅的體系化保護(hù)。鑒于技術(shù)訣竅的形成往往涉及不同部門(mén)的不同崗位人員，通過(guò)設(shè)定研發(fā)活動(dòng)中的明細(xì)分工，由不同技術(shù)專家執(zhí)行不同任務(wù)，同時(shí)建立相互之間的信息屏障系統(tǒng)，確保技術(shù)訣竅的具體構(gòu)成由不同部門(mén)分散化掌握，從體系安排上對(duì)技術(shù)訣竅的安全提供隔離。

(3)信息技術(shù)手段保護(hù)。對(duì)每臺(tái)電腦安裝加密系統(tǒng)軟件，對(duì)所有公司產(chǎn)生的文件進(jìn)行加密保護(hù)，從技術(shù)層面對(duì)文件和核心機(jī)密進(jìn)行保護(hù)，防止技術(shù)機(jī)密隨意外泄;僅有少數(shù)的中高級(jí)管理人員才具備各自部門(mén)文件的解密權(quán)限。

(4)管理手段保護(hù)。發(fā)行人在跨部門(mén)之間或者同一部門(mén)跨組間的文件傳遞設(shè)有多層保護(hù)屏障。各部門(mén)文件統(tǒng)一由公司質(zhì)量保證部文件管理組管理歸檔，任意部門(mén)和主管如需調(diào)取和閱讀文件，均需向文件管理組申請(qǐng)，申請(qǐng)通過(guò)后方可調(diào)閱，每次申請(qǐng)均進(jìn)行登記留檔;相應(yīng)的技術(shù)研發(fā)人員亦要求做好實(shí)驗(yàn)記錄，一并交由質(zhì)量保證部歸檔管理文件。

(5)人員行為管理保護(hù)。對(duì)于公司技術(shù)人員，公司會(huì)與之簽訂相關(guān)的技術(shù)保密協(xié)議后，再安排相關(guān)人員在相應(yīng)的崗位上開(kāi)展工作，通過(guò)相關(guān)協(xié)議和有效的人才激勵(lì)政策，避免技術(shù)訣竅的泄露。

報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)訣竅的保護(hù)措施，保障了核心技術(shù)的良好運(yùn)行。

　　 原標(biāo)題：和元生物回復(fù)科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢 郭龍位退出行動(dòng)人原因？