150家期貨公司年度分類(lèi)評(píng)級(jí)出爐 近四成獲評(píng)A類(lèi)
近日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2023年期貨公司分類(lèi)結(jié)果(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“分類(lèi)結(jié)果”)顯示,在全行業(yè)150家期貨公司中,有55家獲得A類(lèi)評(píng)級(jí),較上一年度有所增長(zhǎng),占比近四成;同時(shí),有84家獲得B類(lèi)評(píng)級(jí),占比逾五成。
(資料圖片僅供參考)
多位受訪(fǎng)專(zhuān)家向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,根據(jù)2023年期貨公司分類(lèi)結(jié)果,被評(píng)級(jí)A類(lèi)和B類(lèi)的公司數(shù)量有增長(zhǎng),一方面反映了期貨市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的提升,另一方面則是期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要體現(xiàn)。
4家公司新晉AA級(jí)
據(jù)了解,期貨公司評(píng)級(jí)分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5類(lèi)11個(gè)級(jí)別。
分類(lèi)結(jié)果顯示,此番有22家期貨公司獲評(píng)AA級(jí),排名靠前的分別是國(guó)泰君安、銀河期貨、中信期貨、華泰期貨和東證期貨等,相較上一年度,新晉AA級(jí)的期貨公司有4家,分別是方正中期、宏源期貨、瑞達(dá)期貨、五礦期貨。
此外,有33家期貨公司獲評(píng)A級(jí),例如平安期貨、東吳期貨、國(guó)信期貨和國(guó)元期貨等。而這其中有4家從B類(lèi)躋身A類(lèi),分別是海證期貨、華西期貨、中國(guó)國(guó)際和華聞期貨。
在84家獲評(píng)B類(lèi)評(píng)級(jí)公司中,有42家公司獲評(píng)BBB級(jí),34家公司獲評(píng)BB級(jí),8家公司獲評(píng)B級(jí),排名靠前的期貨公司包括大有期貨、東航期貨、中銀期貨、中輝期貨和東興期貨等。綜合來(lái)看,今年獲評(píng)A類(lèi)和B類(lèi)評(píng)級(jí)的期貨公司數(shù)量有所增長(zhǎng)。
北京某期貨公司高管向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,2023年期貨公司分類(lèi)結(jié)果與以往相比,部分公司出現(xiàn)上升或下降態(tài)勢(shì),主要在于今年的評(píng)價(jià)指標(biāo)有所調(diào)整,其中,將市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等作為重要評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)。“注冊(cè)資本金、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)客戶(hù)結(jié)構(gòu)等是今年參評(píng)的重要標(biāo)準(zhǔn)。”
方正中期期貨研究院院長(zhǎng)王駿告訴記者,今年AA級(jí)公司數(shù)量較上一年度多出幾家,反映了期貨公司綜合實(shí)力更強(qiáng)的梯隊(duì)擴(kuò)容;同時(shí),B類(lèi)公司數(shù)量也有增長(zhǎng),體現(xiàn)出中等期貨公司的綜合實(shí)力也有提升。不過(guò),今年分類(lèi)評(píng)級(jí)中,將“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模等多個(gè)指標(biāo)納入其中,反映了監(jiān)管對(duì)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的要求有所提高。
此外,今年在C類(lèi)和D類(lèi)評(píng)級(jí)中僅有11家期貨公司。其中,CCC級(jí)有5家,分別是東方匯金期貨、華鑫期貨、前海期貨、天富期貨和永商期貨;CC級(jí)有4家,分別是恒銀期貨、鑫鼎盛期貨、天鴻期貨和新紀(jì)元期貨;C級(jí)和D級(jí)均有1家,分別是大通期貨和上海東方。
抗風(fēng)險(xiǎn)能力成為重要指標(biāo)
據(jù)了解,期貨公司分級(jí)主要圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)合規(guī)狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。監(jiān)管層在不斷提高期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)水平前提下,逐步提升服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。
多位受訪(fǎng)者對(duì)記者表示,分類(lèi)評(píng)價(jià)從多個(gè)方面對(duì)期貨公司的綜合能力進(jìn)行認(rèn)定,但重要參考依據(jù)是市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力是否過(guò)硬,此外便是在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面的體現(xiàn)。
前述北京某期貨公司高管表示,長(zhǎng)期以來(lái),制約期貨公司創(chuàng)新發(fā)展的主要因素是資本金不足,一方面在于控股股東嚴(yán)格按照凈資本收益率來(lái)考慮是否對(duì)期貨公司進(jìn)行增資,另一方面在于期貨公司盈利方式較為單一。“雖然近些年在資管業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)等放開(kāi)背景下,期貨公司盈利渠道有所拓寬,但對(duì)于多數(shù)期貨公司來(lái)說(shuō),短期盈利能力的提升還不太現(xiàn)實(shí)。”
記者從獲悉的一份《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》中了解到,目前相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)分為四大類(lèi)18條。其中,在風(fēng)險(xiǎn)管理能力方面,主要根據(jù)公司治理、內(nèi)部控制、資本管理、業(yè)務(wù)管理、客戶(hù)管理、信息技術(shù)管理等6類(lèi)評(píng)價(jià);在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力方面,按照“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模、機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均持倉(cāng)和其他認(rèn)可的內(nèi)容來(lái)評(píng)價(jià);在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面,主要根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等六方面進(jìn)行評(píng)價(jià);在持續(xù)合規(guī)狀況方面,則是主要根據(jù)違規(guī)行為、自律組織采取的紀(jì)律處分,以及監(jiān)管措施、行政處罰等進(jìn)行評(píng)價(jià)。
“5類(lèi)11個(gè)級(jí)別的評(píng)級(jí)要求,在措辭方面也有很大區(qū)別。”王駿補(bǔ)充表示,例如A類(lèi)評(píng)級(jí)要求“能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”;B類(lèi)要求“能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”;C類(lèi)要求“風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?;酒ヅ?rdquo;;D類(lèi)則是“潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍”;E類(lèi)評(píng)級(jí)為“潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。”
標(biāo)簽: 期貨 期貨公司 能力 風(fēng)險(xiǎn)
原標(biāo)題:150家期貨公司年度分類(lèi)評(píng)級(jí)出爐 近四成獲評(píng)A類(lèi)
- 150家期貨公司年度分類(lèi)評(píng)級(jí)出爐 近四成獲評(píng)A類(lèi)
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